El 28 de septiembre, la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) acusó a los abogados -y amigos- Nino Coppero y Antonio Castro, junto al broker Ricardo Carrión.
Los tres, utilizando información privilegiada y confidencial, aprovecharon para comprar acciones de la junior Augusta Resources (Australia) antes de que Hudbay la comprara.
Por este motivo, la SEC, presentó una demanda civil contra tres peruanos por insider trading.
La SEC alega que en 2014, Coppero, quien en ese entonces era Director de Asuntos Corporativos de Hudbay, junto a su amigo cercano y compañero, el abogado Julio Antonio Castro Roca, socio de Bravo & Castro de Rueda Abogados, obtuvieron ganancias ilegales por más de US$112,000 en la compra y venta de acciones de Augusta, que cotizaba en labolsa de Nueva York
Nino Coppero le habría comentado sobre sobre la oferta a Castro, quien le sugiere aprovechar el momento. La SEC alega además que Coppero buscó el consejo de un conocido, Ricardo Carrión, quien es un broker con vasta experiencia y trabajaba en Kallpa Sab, para que los ayudara a fabricar esta operación ilegal que fuera imposible de rastrear. Según la demanda de la SEC, Carrion explotó la información privilegiada y causó que su firma de corretaje comprar acciones de Augusta antes de la oferta pública, con lo que habría ganado US$ 73.000.
La operación se hizo a través de la empresa "La Encantada", que Castro tiene en las Islas Vírgenes.
"Como se alega en nuestra queja, Coppero violó su deber para con su empleador al contar información clasificada a Castro y Carrion antes de cualquier anuncio público acerca de la inminente oferta pública de HudBay," dijo Andrew M. Calamari, director de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC. "Los operadores en el extranjero no deben presumir que pueden cubrir sus huellas para evitar la detección y el control del cumplimiento de la ley EE.UU. cuando violan las leyes de información privilegiada".
Entre enero y febrero del 2014, el equipo compró 104,200 acciones de Augusta por cerca de US$200,000. La SEC alega que Coppero financió la mitad de esta compra y le transfirió US$100,000 a la cuenta de La Encantada.
El domingo 9 de febrero del 2014, Hudbay anunció públicamente su oferta para adquirir Augusta. Al día siguiente, el precio de la acción de esta minera junior cerró en la bolsa de Nueva York en US$2.95, cerca de 30% más que el precio registrado al cierre de la jornada anterior. Ese día, Coppero y Castro se comunicaron vía correo electrónico y teléfono. Luego, la cuenta de Castro inició la venta de acciones de Augusta, lo que se extendió por dos semanas.
El 10 de febrero, Ricardo Carrión vendió las 77,800 acciones que había adquirido.
En los siguientes meses, Castro transfirió a Nino Coppero desde su cuenta en Islas Vírgenes los US$100,000 originalmente transferidos por Coppero, más US$50,000 de las ganancias obtenidas por la compra-venta.
Las oficinas de Castro & Bravo de Rueda
El 24 de febrero de 2014, uno de los abogados de HudBay en Toronto reenvía una solicitud de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) al supervisor de Coppero por correo electrónico.
La solicitud requiere al supervisor del Coppero "que identifique a las personas en [su] unidad de negocio que eran conscientes del interés [de HudBay] en [Augusta] a partir del 1 de enero de 2013. " A lo que el supervisor responde que ya había identificado ciertos individuos dentro de la unidad. Coppero estaba entre ellos.
Hudbay el pregunta a Coppero si el tenía conocimiento de la transacción, a lo que él respondió que sí.
Aproximadamente seis semanas después, el 14 de abril de 2014, el mismo abogado de HudBay envió a Coppero una lista de nombres de entidades y particulares. El abogado pidió Coppero que proporcione cierta información con respecto a "cualquier persona o entidad en con quien Coppero puede tener cualquier tipo de relación personal o profesional. El nombre de la Encantada apareció en la lista.
Una semana después, el 22 de abril de 2014, Coppero afirmó que no "conocía a ninguna de las personas o entidades en la lista ".
Al día siguiente, Castro y Coppero prepararon los documentos que pretendían
mostrar un préstamo de US$ 100,000 de Coppero a La Encantada.
En octubre de 2014, Castro y Coppero hablaron por teléfono. Castro le recordó a Coppero que su historia debe ser siempre que la transferencia de dinero de Coppero a la cuenta La Encantada, fue un préstamo. Además, Castro le reiteró que, de surgir alguna investigación negaría que Coppero le había dado información privilegiada sobre la oferta de compra.
Hudbay enfrentó a Coppero con la evidencia. En Nueva York Coppero fue interrogado por miembros de la SEC y del FBI.
LA MULTA CIVIL
La demanda de la SEC acusa a Coppero y Castro de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934. Coppero, Castro y Carrion están acusados de violar las prohibiciones contra el comercio antes del anuncio de una oferta pública que figura en el Sección Cambio de Ley 14 (e) y la Regla 14e-3. La demanda busca restitución de ganancias mal habidas más intereses y multas, entre otras cosas.
Antes del juicio, Coppero, Castro y Carrion deberán devolver y con intereses, todos los beneficios comerciales de la operación ilícita, y otras ganancias mal habidas que se alega en la presente demanda, incluyendo las ganancias ilícitas de las operaciones realizadas en la cuenta de La Encantada. Además de pagar una multa monetaria civil en virtud de la Ley de Intercambio.
El Código Civil y Penal norteamericano sancionan estos hechos con multas o cárcel de hasta 25 años. La investigación de la SEC sigue abierta.
El insider trading es la cotización de acciones de una empresa pública u otros valores (como bonos u opciones financieras) por personas con acceso a información no pública privilegiada y clasificada. Este tipo de transacciones son ilegales, debido a que es visto como algo injusto para otros inversores que no tienen acceso a la misma información que el inversor con información privilegiada .
